上海韦尔半导体股份有限公司关于2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分20年第四季度自主行权成果暨股份变化公告

  本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

  ● 本次行权股票数量：上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分第一个可行权股票期权数量为2,740,661份，行权有效期为2020年11月20日至2021年11月14日（行权日须为生意日），行权方法为自主行权。到2020年12月31日，行姑且完结股份过户挂号1,730,985股，占可行权股票期权总量的63.16%。

  ● 本次行权股票上市流转时刻：公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分选用自主行权形式，鼓励目标行权所得股票于行权日（T日）后的第二个生意日（T+2）日上市生意。

  1、2019年9月2日，公司举行第五届董事会第三次会议，审议经过了《关于〈2019年股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于拟定〈2019年股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于提请股东大会授权公司董事会处理股权鼓励方案有关事项的方案》等方案，企业独立董事对本次股票期权鼓励方案的相关方案宣布了独立定见。

  2、2019年9月2日，公司举行第五届监事会第三次会议，审议经过了《关于〈2019年股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于拟定〈2019年股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于核实〈2019年股票期权鼓励方案鼓励目标名单〉的方案》等方案。

  3、2019年9月19日，公司举行2019年第一次暂时股东大会，审议经过了《关于〈2019年股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于拟定〈2019年股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于提请股东大会授权公司董事会处理股权鼓励方案有关事项的方案》，公司同日于上海证券生意所网站披露了《关于2019年股票期权鼓励方案内情信息知情人生意公司股票状况的自查报告》。

  4、2019年9月25日，公司举行第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议经过了《关于调整2019年股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单的方案》、《关于向鼓励目标初次颁发股票期权的方案》相关方案，鉴于鼓励方案华夏确认的部分鼓励目标因个人原因自愿抛弃本次公司拟颁发的股票期权，公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发的鼓励目标由954人调整为947人，颁发股票期权数量仍坚持9,462,268份不变。企业独立董事对本次股票期权鼓励方案的相关事项宣布了独立定见。

  5、2019年10月22日，公司举行第五届董事会第六次会议，审议经过了《关于调整2019年股票期权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的方案》，鉴于本次鼓励方案华夏确认的部分鼓励目标因个人原因抛弃或不再契合鼓励条件，初次颁发目标由947人调整为926人，颁发股票期权数量由9,462,268份调整为9,430,998份。企业独立董事对本次股票期权鼓励方案的相关事项宣布了独立定见。2019年10月22日，公司举行第五届监事会第六次会议，审议经过了《关于调整2019年股票期权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的方案》，公司监事会赞同本次对股票期权鼓励方案初次颁发目标及颁发数量的调整。

  6、公司已于2019年11月15日在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司处理完结上述股票期权颁发挂号事宜。

  7、2020年11月3日，公司举行第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十四次会议审议经过了《关于调整公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发行权价格的方案》、《关于公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发的股票期权第一个行权期契合行权条件的方案》等相关方案。鉴于公司2019年利润分配方案已于2020年7月24日施行结束，依据《2019年股票期权鼓励方案（草案）》等相关规定，公司对2019年股票期权鼓励方案初次颁发的股票期权行权价格做调整，调整后走权价格为94.13元/份；因鼓励方案华夏确认的38名鼓励目标离任而不再契合鼓励条件，公司对上述38名鼓励目标合计已获授但没有行权的295,290份股票期权处理了刊出手续，公司将为契合本次股权鼓励方案第一个行权期行权条件的888名鼓励目标处理2,740,661份股票期权的行权事宜。

  第一个行权期可行权人数为888人，到2020年12月31日，共717名鼓励目标参加行权。

  公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分选用自主行权形式行权，鼓励目标行权所得股票于行权日（T日）后的第二个生意日（T+2）日上市生意。

  2020年11月20日至2020年12月31日经过自主行权方法，在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号过户股份数量为1,730,985股。

  1、2017年限制性股票解禁变化数：公司2017年限制性股票鼓励方案中颁发的限制性股票第三期于2020年11月30日解禁并上市流转，解禁股票数量为19,804,470股。

  2、2019年股票期权行权变化数：公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分可于2020年11月20日至2021年11月14日选用自主行权方法行权，本次可行权数量为2,740,661份。到2020年12月31日，已行姑且完结股份过户挂号1,730,985股。

  3、2020年限制性股票挂号变化数：公司2020年股票期权与限制性股票鼓励方案限制性股票部分已于2020年12月16日在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司完结了挂号手续，本次限制性股票挂号数量为2,291,800股。

  到2020年12月31日，公司2019年股票期权鼓励方案初次颁发部分第一个行权期经过自主行权方法已在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司累计过户挂号股份数为1,730,985股，共征集资金162,937,618.05元。该项征集资金将用于弥补公司流动资金。

  本次行权后公司总股本由863,576,598股变更为867,599,383股。如依照变化前总股本863,576,598股为基数核算，2020年三季度的每股盈余为1.84元/股。若以本次行权后总股本867,599,383股为基数核算，在归属于上市公司股东的净利润不变的状况下，根本每股盈余为1.83元/股。