奥来德：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于吉林奥来德光电资料股份有限公司初次揭露发行战略配售限售股上市流转的核对定见

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐组织”）作为吉林奥来德光电资料股份有限公司（以下简称“奥来德”或“公司”）初次揭露发行股票并在科创板上市的保荐组织，依据《证券发行上市保荐事务管理办法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关规定，对奥来德初次揭露发行战略配售限售股上市流转的事项进行了核对，核对状况如下：

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年8月4日出具的《关于赞同吉林奥来德光电资料股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕1658号）核准，中国证监会赞同吉林奥来德光电资料股份有限公司（以下简称“公司”、“奥来德”）初次揭露发行股票的注册请求。公司初次向社会公众揭露发行人民币普通股（A股）18,284,200股。经上海证券买卖所赞同，于2020年9月3日在上海证券买卖所科创板上市买卖。初次揭露发行股票完结后，公司总股本为73,136,700股，其中有流转约束或限售组织的股票数量为58,171,855股，无流转约束及限售组织的股票数量为14,964,845股。

　　本次上市流转的限售股为公司初次揭露发行战略配售限售股，共触及股东1名，股东为申银万国立异证券投资有限公司，限售股股份数量为1,023,915股。限售期自公司股票上市之日起24个月，上述限售股将于2022年9月5日起上市流转。

　　2022年6月7日，公司2021年约束性股票鼓励方案初次颁发约束性股票第一个归属期完结归属挂号，并正式上市流转（算计192,740股），公司总股本由73,136,700股变为73,329,440股。具体内容详见2022年6月2日发表于上海证券买卖所网站的《关于2021年约束性股票鼓励方案初次颁发约束性股票第一个归属期归属成果暨股份上市公告》。

　　2022年5月17日，公司举行2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年度利润分配及本钱公积转增股本方案的方案》。公司以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，即以73,329,440股为基数，以本钱公积金向整体股东每股转增0.4股，算计转增 29,331,776股，该次转增完结后，公司总股本为102,661,216股。具体内容详见2022年6月22日发表于上海证券买卖所网站的《2021年年度权益分配施行成果暨股份上市公告》。

　　除上述事项外，本次上市流转的限售股构成后至本公告日，公司未产生其他事项导致股本数量改变。

　　依据公司《初次揭露发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次请求上市流转的限售股股东申银万国立异证券投资有限公司许诺本次配售股票的限售期限为24个月，限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起开端核算。到本公告发表日，本次请求上市流转的战略配售股东严厉实行相应的许诺事项，不存在相关许诺未实行影响本次限售股上市流转的状况。

　　经核对，保荐组织以为：奥来德本次初次揭露发行战略配售限售股上市流转事项契合《证券发行上市保荐事务管理办法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关规定；本次免除限售的股份数量、上市流转时刻契合相关规定的要求及限售许诺；本次限售股上市流转的信息发表实在、精确、完好。

　　综上，申万宏源证券承销保荐有限责任公司对奥来德本次初次揭露发行战略配售限售股上市流转事项无异议。

　　本次上市流转的战略配售股份数量为1,023,915股，限售期为24个月。

　　（二）本次上市流转日期为2022年9月5日。（因2022年9月3日对错买卖日，故顺延至下一买卖日）

　　序号 股东称号 持有限售股数量（股） 持有限售股占公司总股本份额 本次上市流转数量（股） 剩下限售股数量（股）

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